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雷达财经雷助吧出品 文|林宜采 编|深海

8月8日晚间，新亚制程公告称，8月8日公司收到中国证监会广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字〔2023〕14号）。此次《行政处罚事先告知书》涉及的违规事项发生在原实际控制人控制公司期间。前述事项发生后，公司已于2023年2月发生实际控制人变更。

经查明，2019年5月至2022年11月，徐琦是新亚制程的实际控制人。同时，徐琦能够直接或间接控制深圳市新力达电子集团有限公司(以下简称新力达集团)、深圳市盛世伟宸信息技术有限公司(曾用名江西伟宸信息技术有限公司)、深圳市科素花岗玉有限公司、深圳市新力达出行投资集团有限公司、深圳市新力达新亚汽车贸易有限公司、深圳市亿众鑫达贸易有限公司(以下简称亿众鑫达)等公司，徐琦和上述公司均构成新亚制程的关联方。其中，亿众鑫达于2019年4月成立。

2019年至2022年，新亚制程子公司深圳市亚美斯通电子有限公司及深圳市亚美斯通商业保理有限公司以供应链垫资、预付货款、发放保理款、代付资金等名义，经过多层中间公司账户过渡后，将大量资金转入上述新亚制程关联方或其指定的公司账户，主要用于关联方归还贷款、缓解资金紧张情况。2019年、2020年、2021年和2022年,新亚制程与上述关联方发生非经营性资金占用金额分别为2.54亿元、4.5亿元、9.85亿元和7.15亿元，占公司当期或最近一期经审计净资产的19.49%、34.80%、68.40%和49.66%，新亚制程未按规定及时披露、未在2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告及2022年半年度报告中披露上述关联交易，也未在上述定期报告中披露与亿众鑫达的关联关系，存在重大遗漏。新亚制程于2023年1月20日发布《关于非经营性往来款归还完毕的公告》，称截至当日，公司已经收到新力达集团及其关联方偿还的非经营性往来款6.26亿元以及利息2474.23万元，相关往来款项及其利息已清偿完毕。

广东证监局指出，新亚制程未按规定及时披露关联交易，未在2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告及2022年半年度报告中真实、准确、完整披露关联关系及关联方资金占用的情况，相关定期报告存在重大遗漏的行为，涉嫌违反证券法的相关规定。

广东证监局拟决定：对公司给予警告，并处以150万元的罚款；对徐琦给予警告，并处以180万元的罚款。其中，对其作为实际控制人违法违规行为处以100万元的罚款，对其作为直接负责的主管人员处以80万元的罚款；对胡大富、胡丹给予警告，并分别处以60万元的罚款；对许雷宇给予警告，并处以50万元的罚款。

对此，上海仁盈律师事务所律师主任张晏维律师向雷达财经表示，上市公司违法违规行为给投资者造成损失的，投资者可索赔。

凡是2019年1月31日至2022年12月26日期间买入，且2022年12月26日收盘后持有新亚制程的受损投资者，可参与索赔。报名请关注公号“雷助吧”（雷助码：88）参与，获赔前无任何费用。

天眼查显示，新亚制程成立于2003年，位于浙江省衢州市，注册资本为 5.08亿元，公司的主营业务主要围绕电子信息行业开展，根据业务类型的不同主要分为化工材料制造和电子制程业务。